焦點 熱門

華南紐約分行遭美國聯準會揪出反洗錢疏失　要求限期改善

上報快訊／林諱君    2018年04月20日 14:42:00
華南紐約分行被美國Fed調查發現，在金融風險上有疏失。（圖片取自Google　map街景）

美國聯準會（簡稱Fed）19日晚間發布新聞稿指出，台灣華南銀行在紐約所設立的分行在反洗錢規定上有明顯疏失，並限定華南銀行須在60天內限期改善，目前並未遭到罰款。

 

據Fed發布新聞稿指出，Fed偕紐約州金融署於2017年6月30日調查發現，華南紐約分行在風險管理部分及反洗錢條例方面有明顯疏失，並採取禁制令要求60天內限期改善。

 

Fed還列出18項條例要求華南需逐條在期間內改善，包括華南需在20日起的30天內，與Fed認可的第三方機構合作，重新審查自2016年1月1日至2016年6月30日間的交易活動，是否有高風險客戶涉及洗錢等可疑行為。

 

美國聯準會19日發布新聞搞，逐條列出華南紐約銀行缺失並要求如期改善。（圖片取自Fed官網）

 

對此，華南紐約分行20日也表示，19日晚間已與Fed簽署同意書，雙方達成共識，將針對紐約分行的防制洗錢制度提出改善計畫。華南銀行也強調，「本合意書並無罰款，且無涉及洗錢情事。」

 

華南銀指出，改善期間董事長吳當傑會親赴紐約拜會美國監理機關，說明改善規畫及執行情形，宣示落實法令遵循與防制洗錢工作的決心。

 

此外，面對Fed在反洗錢條例方面的質疑，華南銀行承諾將在60天內提出計畫書，加強銀行高層對於紐約分行的監督，以達到Fed期望的標準。而華南金20日開盤即跌幅0.05％，收在16.95元。（華南銀紐約分行爆兆豐案翻版​）

 

【延伸閱讀】
●【獨家】華南銀紐約分行爆兆豐案翻版　董座吳當傑急飛美滅火
●【華南銀案急滅火】財政部：沒兆豐嚴重　金管會：銀行很盡力
●【內幕】華南銀金檢沒過非首次　吳當傑「有信心」不會重演兆豐案噩夢
華南銀行 美國聯準制度
熱門新聞
（測試）【完整菜單】延長至五月底！添好運港式飲茶 100 分鐘點心吃到飽只要 699 元

（測試）【完整菜單】延長至五月底！添好運港式飲茶 100 分鐘點心吃到飽只要 699 元

熱門關鍵字

台積電 TSMC 中國兩會 疑美論

世代傳媒股份有限公司

信箱：service@upmedia.mg

電話：+886 (2) 2568-3356

傳真：+886 (2) 2568-3826

地址：新北市新店區寶橋路188號8樓

關於我們

世代傳媒股份有限公司

上報UP Media於2016年7月成立。我們集結菁英記者、編輯、專業行銷業務、社群好手，強調多元的原生內容與有趣豐富……

關於我們

探索網站

調查評論國際焦點軍事流行生活遊戲專題影音

地址：新北市新店區寶橋路188號8樓

電話：+886 (2) 2568-3356

傳真：+886 (2) 2568-3826

e-mail：service@upmedia.mg

關注我們的報導社群

提供新聞：news@upmedia.mg

投書評論：editor@upmedia.mg

客戶服務：service@upmedia.mg

廣告合作：ad@upmedia.mg

© 2025 UP MEDIA. All rights reserved.
關於我們    隱私權政策    廣告刊登    意見回饋
回到最上方